美国SEC金融监管牌照，含金量有多高

什么是美国SEC金融监管牌照，含金量有多高，RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即

注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关

资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and 

Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询

业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只

有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照申请资料：1、一份牌照的办理委托书：2、美国公司注册文件： 美国公司注册证明文件； 公

司的章程（如有）； 董事的h照； 公司业务说明报告；3、系统报备： 注册金融行业管理理委员会的 

WebCRD/IARD 系统； 填写牌照的申请报告 填写 SEC 的问卷调查报告 代理理申请⼈的声明；4、合规报

告等其他资料